İşletme (YL) (Tezsiz)
Yüksek Lisans	TYYÇ: 7. Düzey	QF-EHEA: 2. Düzey	EQF-LLL: 7. Düzey

Ders Genel Tanıtım Bilgileri

Ders Kodu:

TMBA585

Ders İsmi:

Sermaye Piyasaları Hukuku

Ders Yarıyılı:

Bahar
Güz

Ders Kredileri:

Teorik	Pratik	Kredi	AKTS
3	0	3	8

Öğretim Dili:

Ders Koşulu:

Ders İş Deneyimini Gerektiriyor mu?:

Hayır

Dersin Türü:

Bölüm Seçmeli

Dersin Seviyesi:

Yüksek Lisans

TYYÇ:7. Düzey

QF-EHEA:2. Düzey

EQF-LLL:7. Düzey

Dersin Veriliş Şekli:

Yüz yüze

Dersin Koordinatörü:

Dr.Öğr.Üyesi TURGAY MÜNYAS

Dersi Veren(ler):

Dr.Öğr.Üyesi TURGAY MÜNYAS

Dersin Yardımcıları:

Dersin Amaç ve İçeriği

Dersin Amacı:	Öğrenciye sermaye piyasası hukukuna ilişkin temel bilgi ve kavramların anlatılması, sermaye piyasası kurumları ve işlemlerinin öğretilmesi, bu konudaki hukuki düzenlemeleri karşılaşacakları sorunlara uygulamalarını sağlamaktır.
Dersin İçeriği:	Sermaye piyasasının tanıtılması, Mevzuatlar, Sermaye Piyasası Kurulu ile sermaye piyasası kurumları, işlemleri ve araçları, Halka açık anonim şirketler, Sermaye Piyasası Hukukunda Halka Arz Kavramı ve Halka Arza Aracılık Sözleşmeleri

Öğrenme Kazanımları

Bu dersi başarıyla tamamlayabilen öğrenciler;

Öğrenme Kazanımları

1 - Bilgi
Kuramsal - Olgusal
1) Öğrenciler, sermaye piyasasını ve araçlarını öğrenir
2 - Beceriler
Bilişsel - Uygulamalı
1) Öğrenciler, sermaye piyasalarında denetim hakkında bilgi sahibidir.
3 - Yetkinlikler
İletişim ve Sosyal Yetkinlik
Öğrenme Yetkinliği
1) Öğrenciler, sermaye piyasası kurumlarını ve faaliyetlerini açıklar
Alana Özgü Yetkinlik
1) Öğrenciler, kamunun aydınlatılması, halka açık anonim şirketlerin özellikleri ve kurumsal yönetim ilkelerini açıklar.
Bağımsız Çalışabilme ve Sorumluluk Alabilme Yetkinliği

Ders Akış Planı

Hafta	Konu	Ön Hazırlık
1)	• İzlence • Finansal (Mali) Piyasa • Finansal Piyasa Türleri • Finansal Araçların Türüne Göre Finansal Piyasalar • Finansal Araçların Vadesine Göre Finansal Piyasalar • Finansal Araçların Yeni İhraç Edilmiş Veya Önceden İhraç Edilmiş Olmasına Göre Finansal Piyasalar • Finansal Araçların Teslim Süreçlerine Göre Finansal Piyasalar • Finansal Piyasaların Örgütlenme Biçimine Göre Finansal Piyasalar	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
2)	• Sermaye Piyasası Faaliyetleri • Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri • Yan hizmetler • Alım Satım Aracılığı Faaliyeti • Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti • Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti • Halka Arza Aracılık Faaliyeti • Saklama Hizmeti	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
3)	• Yan Hizmet ve Faaliyetler • Sermaye Piyasaları ile İlgili Danışmanlık Hizmetleri Sunulması • Kredi ya da Ödünç Verilmesi ve Döviz Hizmetleri Sunulması • Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması • Aracılık Yüklenimi Yürütülmesi ile İlgili Hizmetlerin Sunulması • Finansman Sağlanmasında Aracılık Hizmeti Sunulması • Servet Yönetimi ve Finansal Planlama Yapılması • Diğer Hizmet ve Faaliyetler	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
4)	• Yatırım Kuruluşları • Aracı Kurumların Kuruluş Şartları • Aracı Kurumların Kuruluş İşlemleri • Yatırım Kuruluşlarının Faaliyet Şartları ve İzni • Faaliyetler Süresince Uyulması Gereken Genel İlke Ve Esaslar • Aracı Kurumların Merkez Dışı Örgütleri • Şube Açma Şartları • İrtibat Bürosu Açma Şartları • Yatırım Kuruluşlarının Yapamayacakları İş ve İşlemler	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
5)	• Kolektif Yatırım Kuruluşları • Kolektif yatırım Kuruluşları Türleri • Yatırım Ortaklıkları • Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları • Yatırım Fonları	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
6)	• Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları • Ortaklığın Amacı ve Faaliyet Konusu • Yatırım Faaliyetleri Ve Yatırım Faaliyetlerine İlişkin Sınırlamalar • Yapamayacakları İşler • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Başlıca İşlevleri • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Kuruluş Şartları • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Kurucu ve Ortakların Nitelikleri • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Kuruluş işlemleri • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Ortaklık Portföyünün İdaresi • Menkul Kıymet Yatırım Ortaklarının Yapamayacakları İşler • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı Kuruluş ve Dönüşüm Şartları • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarının Kurucuların ve Ortakların Nitelikleri • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarının Lider Sermayedar ve Lider Sermayedara İlişkin Özel Şartlar • Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıklarının Faaliyet Şartlarının Tesisi	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
7)	• Yatırım Fonları • Şemsiye Fona Söz Konusu Olan Finansal Araçlar • Fonun Malvarlığına İlişkin Esaslar • Şemsiye Fon Türleri • Şemsiye Fon İçtüzüğü • Kurucunun Yetki Ve Sorumluluğu • Şemsiye Fonun Kuruluşu • Fon Katılma Paylarının İhracı • Katılma Paylarının Değeri • Katılma Paylarının Alımı-Satımı • Fon portföyüne alınacak varlıklar ve ihraççılarına ilişkin sınırlamalar • Fon Portföyüne Alınacak Kolektif Yatırım Kuruluşu Paylarına İlişkin Sınırlamalar • Fon Portföyüne Dahil Edilecek Varlıkların Vade Yapısına İlişkin Sınırlamalar • Serbest Fonlar • Fon Sepeti Fonları • Şemsiye Fonun Ve Fonun Sona Ermesi	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
8)	Vize Sınavı	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
9)	• Halka Açık Ortaklık Statüsünün Kazanılması • Kurumsal Yönetim İlkeleri • Kayıtlı Sermaye Sistemi • Kâr Payı Ve Bedelsiz Pay Dağıtımı İle Bağış Yapılması • Kâr Payı Avansı • Örtülü Kazanç Aktarımı Yasağı • Ortaklıkların Kendi Paylarını Satın Ve Rehin Alması • Ortaklıkların Önemli Nitelikteki İşlemleri • Ayrılma Hakkı • Pay Alım Teklifi • Pay Alım Teklifi Zorunluluğu • Ortaklıktan Çıkarma Hakkı Ve Satma Hakkı • İmtiyazlı Paylar • Genel Kurul Toplantılarına İlişkin Esaslar • Genel Kurul Toplantısına Katılım Ve Oy Kullanma • Borçlanma Aracı Niteliğindeki Sermaye Piyasası Araçlarının İhraç Limiti Ve Yetkisi • Kamuyu Aydınlatma Belgelerinden Doğan Sorumluluk	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
10)	• Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı • İzahname ve İhraç Belgesi Kavramsal Çerçeve • İzahname Hazırlama Esasları • İzahnamede Yer Alacak Finansal Tablolara İlişkin Genel Esaslar • İzahnamede Yer Alacak Finansal Tablolar • Başvuru Süreçleri ve Başvuruların Kurulca İncelenmesine İlişkin Esaslar • İzahnamenin Tescil ve İlanı İle İhraç Belgesinin İlanı	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
11)	• Sermaye Piyasası Araçlarının Satış şekilleri • Sermaye Piyasası Araçlarının Halka Arz Yoluyla Satışında Uygulanabilecek Yöntemler • Halka Arz Edilmeksizin Gerçekleştirilen Satış Şekillerine İlişkin Genel Hükümler	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
12)	• Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçları • Hesaplar • İhraççı Hesabı • TCMB Hesabı • Yatırım Kuruluşu Hesabı • Merkezi Takas Kuruluşu Hesabı	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
13)	• Yatırım Tazmin Merkezi • Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Görev ve Yetkileri • Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Personeli • Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin İdare ve Temsili • Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin İdare ve Temsili • Yatırımcı Tazmin Merkezi’nin Gelirleri	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
14)	• Sermaye Piyasası Suçları • Bilgi Suistimali • Piyasa Dolandırıcılığı • Usulsüz Halka Arz Ve İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyeti • Güveni Kötüye Kullanma Ve Sahtecilik • Bilgi Ve Belge Vermeme, Denetimin Engellenmesi • Sır Saklama Yükümlülüğü	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
15)	Final Sınavı	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler

Kaynaklar

Ders Notları / Kitaplar:	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler
Diğer Kaynaklar:	6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve Tebliğler

Ders - Program Öğrenme Kazanım İlişkisi

Ders Öğrenme Kazanımları	1	2	3	4
Program Kazanımları
1) İşletme alanında yer alan temel fonksiyonları teori ve uygulama düzeyinde bilgi kazandırıp gerçek yaşamda uygulayabilmek
2) İş yaşamının karar süreçlerinde bilimsel araştırma teknikleri araçlarını ve teknolojiyi kullanmak
3) Politik , yasal , coğrafik , ekonomik ve teknolojik faktörlerin işletmecilik alanın rekabetçi yapısına olan etkilerinin ekip çalışması ile değerlendirilmesi ve gerekli çözümlerin sunulması
4) İşletme alanında güncel konuların farkında olma ve problemlere karşı duyarlılık kazandırma
5) Rapor, çıktı, örgüt içi yazışma gibi yazılı belgelerin sözlü olarak etkin bir şekilde aktarılması
6) Mesleki uzmanlık ve kavram bilgisi çerçevesinde takım oluşturarak ve liderlik özelliklerini kullanarak problemi tanımlama , analiz etme ve çözme
7) İşletmeciliğin diğer alanlarıyla ilişki kurabilme , küresel ve toplumsal etik normların bilincinde olma

Ders - Öğrenme Kazanımı İlişkisi

Etkisi Yok	1 En Düşük	2 Düşük	3 Orta	4 Yüksek	5 En Yüksek

	Dersin Program Kazanımlarına Etkisi	Katkı Payı
1)	İşletme alanında yer alan temel fonksiyonları teori ve uygulama düzeyinde bilgi kazandırıp gerçek yaşamda uygulayabilmek	4
2)	İş yaşamının karar süreçlerinde bilimsel araştırma teknikleri araçlarını ve teknolojiyi kullanmak	4
3)	Politik , yasal , coğrafik , ekonomik ve teknolojik faktörlerin işletmecilik alanın rekabetçi yapısına olan etkilerinin ekip çalışması ile değerlendirilmesi ve gerekli çözümlerin sunulması	3
4)	İşletme alanında güncel konuların farkında olma ve problemlere karşı duyarlılık kazandırma	4
5)	Rapor, çıktı, örgüt içi yazışma gibi yazılı belgelerin sözlü olarak etkin bir şekilde aktarılması	1
6)	Mesleki uzmanlık ve kavram bilgisi çerçevesinde takım oluşturarak ve liderlik özelliklerini kullanarak problemi tanımlama , analiz etme ve çözme	5
7)	İşletmeciliğin diğer alanlarıyla ilişki kurabilme , küresel ve toplumsal etik normların bilincinde olma	5

Öğrenme Etkinliği ve Öğretme Yöntemleri

Anlatım
Bireysel çalışma ve ödevi
Ders
Okuma
Ödev
Problem Çözme
Soru cevap/ Tartışma

Ölçme ve Değerlendirme Yöntemleri ve Kriterleri

Yazılı Sınav (Açık uçlu sorular, çoktan seçmeli, doğru yanlış, eşleştirme, boşluk doldurma, sıralama)
Sözlü sınav
Ödev
Bilgisayar Destekli Sunum
Örnek olay sunma

Ölçme ve Değerlendirme

Yarıyıl İçi Çalışmaları	Aktivite Sayısı	Katkı Payı
Ödev	1	% 20
Ara Sınavlar	1	% 35
Final	1	% 45
Toplam		% 100
YARIYIL İÇİ ÇALIŞMALARININ BAŞARI NOTU KATKISI		% 55
YARIYIL SONU ÇALIŞMALARININ BAŞARI NOTUNA KATKISI		% 45
Toplam		% 100

İş Yükü ve AKTS Kredisi Hesaplaması

Aktiviteler	Aktivite Sayısı	İş Yükü
Ders Saati	14	42
Sınıf Dışı Ders Çalışması	15	50
Ödevler	13	39
Ara Sınavlar	15	45
Final	13	52
Toplam İş Yükü		228